近日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于發(fā)布了對(duì)福建寬客投資的紀(jì)律處分事先告知書。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，經(jīng)查，福建寬客投資存在多項(xiàng)違規(guī)行為，首先是未按照合同約定履行管理人職責(zé)，管理的基金產(chǎn)品寬客矢量6號(hào)等三只產(chǎn)品的份額凈值低于止損線后，未按合同約定進(jìn)行止損操作，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益。其次是未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)。第三是協(xié)會(huì)在檢查過(guò)程中，公司負(fù)責(zé)人拒絕向協(xié)會(huì)提供資料，不配合檢查。第四是未準(zhǔn)確填報(bào)并更新登記備案信息。因此，公司被協(xié)會(huì)取消私募管理資格，公司90后董事長(zhǎng)也被取消從業(yè)資格并拉黑5年。

《》記者注意到，福建寬客投資在協(xié)會(huì)備案合計(jì)69只私募產(chǎn)品，其中有53只產(chǎn)品已經(jīng)清算。

90后私募董事長(zhǎng)被拉黑5年，取消私募管理人資格

近日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于發(fā)布了對(duì)福建寬客投資的紀(jì)律處分事先告知書。協(xié)會(huì)表示，福建寬客投資存在四宗違規(guī)行為，首先是未按照合同約定履行管理人職責(zé)。福建寬客所管理的基金產(chǎn)品寬客矢量6號(hào)私募基金、寬客吉星7號(hào)私募基金、寬客吉星10號(hào)私募基金的份額凈值低于止損線后，均未按合同約定時(shí)間進(jìn)行止損操作，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益，違反了管理勤勉盡責(zé)的義務(wù)。

其次是未按照合同規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)。根據(jù)福建證監(jiān)局檢查情況，福建寬客投資主要負(fù)責(zé)人陳憲生等已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，影響私募基金管理事務(wù)，福建寬客未就上述情況向協(xié)會(huì)及時(shí)報(bào)告，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。

第三是未按規(guī)定配合協(xié)會(huì)自律管理。協(xié)會(huì)在自律檢查過(guò)程中，公司負(fù)責(zé)人拒絕向協(xié)會(huì)提供所需資料，不配合協(xié)會(huì)的檢查要求。

第四是未準(zhǔn)確填報(bào)并更新登記備案信息。福建寬客關(guān)聯(lián)方福州萬(wàn)豐投資咨詢有限公司已于2020年8月被注銷，但是未及時(shí)更新關(guān)聯(lián)方情況；私募基金產(chǎn)品運(yùn)行報(bào)送情況不準(zhǔn)確，所管理的10只基金產(chǎn)品已清算單未向協(xié)會(huì)報(bào)送，而兩只基金產(chǎn)品已向協(xié)會(huì)報(bào)送提前清算卻仍在運(yùn)行；福建寬客主要高管及員工或被采取強(qiáng)制措施或已離職，人員配置已不能持續(xù)符合私募基金管理人登記須知的要求。

協(xié)會(huì)表示，福建寬客董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳憲生應(yīng)當(dāng)對(duì)在職期間的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，做出取消福建寬客會(huì)員資格，撤銷福建寬客管理人的登記；取消陳憲生的基金從業(yè)資格，將其加入黑名單，期限為5年。

對(duì)此，《》記者通過(guò)電話多次聯(lián)系福建寬客相關(guān)人員，但均沒(méi)人接聽。

業(yè)內(nèi)人士告訴記者，在市場(chǎng)行情波動(dòng)時(shí)，私募產(chǎn)品的凈值會(huì)受影響，可能觸及預(yù)警線。如果未按照基金合同及時(shí)止損，可能就會(huì)出現(xiàn)損失超出預(yù)期的情況。止損條款在一定程度上保護(hù)了投資者的權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上束縛住了私募管理人的手腳。一般而言，觸及止損線后有三種處理方式：首先是按照產(chǎn)品合同走清算程序；其次是獲得大部分投資者同意，降低清盤線或者延長(zhǎng)清算時(shí)間；第三就是私募自己追加資金充當(dāng)安全墊，使產(chǎn)品免遭清算。

備案69只私募產(chǎn)品，53只產(chǎn)品已經(jīng)清算

私募排排網(wǎng)提供的簡(jiǎn)介顯示，福建寬客投資的法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳憲生于1991年2月出生，是妥妥的90后。陳憲生在A股市場(chǎng)擁有豐富的證券知識(shí)和多年的實(shí)盤交易經(jīng)驗(yàn)，基于證券市場(chǎng)有獨(dú)特的分析視角，擅于運(yùn)用量化的方式進(jìn)行研究分析，精化投資理念，合理分化資金；在股票二級(jí)市場(chǎng)靈活運(yùn)用多種交易策略，形成了長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資風(fēng)格。

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，福建寬客投資存在多項(xiàng)信息異常，其中信息報(bào)送異常是因?yàn)槲窗匆蟀磿r(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以及未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上。

協(xié)會(huì)的備案信息顯示，福建省寬客投資管理有限公司成立于2015年7月30日，于當(dāng)年7月17日在協(xié)會(huì)備案，全職員工人數(shù)只有4人，管理規(guī)模在5億元以下。

從陳憲生的履歷來(lái)看，2013年9月至2019年12月期間在福州萬(wàn)豐投資咨詢有限公司總經(jīng)辦擔(dān)任總經(jīng)理，2019年之后在福建省寬客投資管理有限公司任職。從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，陳憲生持有福建寬客65%的股權(quán)，楊玫瑰持有30%的股權(quán)，李宛豪持有5%的股權(quán)。值得注意的是，從基金業(yè)協(xié)會(huì)信息來(lái)看，福建寬客投資在協(xié)會(huì)備案有69只私募產(chǎn)品，其中53只產(chǎn)品已經(jīng)清算。

啟信寶信息顯示，2019年12月10日，福建寬客投資進(jìn)行了股東變更，原股東吳浩坤從公司撤資，法定代表人變更為陳憲生。2021年7月22日，公司接到了福州市倉(cāng)山人民法院的開庭傳票。2021年8月2日，公司成為被告，案由則是追索勞動(dòng)報(bào)酬糾紛。之后在2021年11月11日，公司因?yàn)橥ㄟ^(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系，而被列入經(jīng)營(yíng)異常名單。

值得注意的是，今年以來(lái)，福建寬客投資陸續(xù)被列入被執(zhí)行人：在2022年1月10日被列入被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的7.69萬(wàn)元；2022年1月12日被執(zhí)行標(biāo)的2114.4萬(wàn)元；2022年4月18日被執(zhí)行標(biāo)的6366元；2022年4月20日被執(zhí)行標(biāo)的10500元。而在2022年2月25日，陳憲生因勞動(dòng)爭(zhēng)議被限制高消費(fèi)。

關(guān)鍵詞： 私募基金 合同約定 執(zhí)行標(biāo)的