近日，一則基金公司高管變更公告引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

據(jù)東方阿爾法基金發(fā)布的公告，聘任劉明擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。而劉明，正是公司大股東、總經(jīng)理，同時(shí)還是投資總監(jiān)及基金經(jīng)理。業(yè)內(nèi)人士提出，總經(jīng)理兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，是否符合規(guī)定？是否存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)？

(相關(guān)資料圖)

身兼多職

日前，東方阿爾法基金發(fā)布一則高級(jí)管理人員變更公告，稱經(jīng)公司董事會(huì)審議，同意聘任劉明擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。劉明，即東方阿爾法基金的總經(jīng)理、投資總監(jiān)，也是公司大股東，持有公司39.96%股份。同時(shí)，他還擔(dān)任基金經(jīng)理一職，管理著東方阿爾法精選、東方阿爾法招陽(yáng)兩只產(chǎn)品。

這意味著，劉明成為集大股東、總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等多種職務(wù)于一身的高管。

對(duì)于這一做法，業(yè)內(nèi)人士表示，并無(wú)規(guī)定限制總經(jīng)理兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，在上市公司中，也有不少董事長(zhǎng)兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的案例。不過(guò)，對(duì)于基金公司總經(jīng)理兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人這一做法，業(yè)內(nèi)仍有一定爭(zhēng)議。北京天馳君泰律師事務(wù)所合伙人原森泰表示：“財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是公司相當(dāng)于副總經(jīng)理的高管人員，而總經(jīng)理是正職高管人員，若能兼任的話，會(huì)打亂業(yè)務(wù)的界限。此外，財(cái)務(wù)口實(shí)際上具有一定的監(jiān)督職能，此舉也會(huì)打亂財(cái)務(wù)的管理界限，導(dǎo)致監(jiān)督與執(zhí)行混亂。”在他看來(lái)，總經(jīng)理兼任投研業(yè)務(wù)屬于正常行為，但兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或風(fēng)控負(fù)責(zé)人并不合適。

“從合規(guī)角度而言，并沒(méi)有明文禁止，但站在內(nèi)控角度，總經(jīng)理與財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人重合，在內(nèi)控上明顯缺少了一環(huán)，一定程度上是失效的。” 北京某執(zhí)業(yè)律師也表示，“舉一個(gè)更極端的例子，考慮到合規(guī)，總經(jīng)理不能兼任督察長(zhǎng)，若總經(jīng)理兼任督察長(zhǎng)以外的其它所有部門的負(fù)責(zé)人，雖然沒(méi)有違反規(guī)定，但內(nèi)控完全失效了。”

曾在多家機(jī)構(gòu)任職

劉明從業(yè)已近14年，從資歷來(lái)看，他曾在多家機(jī)構(gòu)任職。公告顯示，他歷經(jīng)廈門證券公司鷺江營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，廈門產(chǎn)權(quán)交易中心副總經(jīng)理，香港時(shí)富金融服務(wù)集團(tuán)投資經(jīng)理，大成基金基金經(jīng)理、投資部總監(jiān)、首席投資官、公司副總經(jīng)理等多個(gè)崗位。

在大成基金任職時(shí)，劉明管理的一只封閉式基金，在2004年10月至2008年1月期間，獲得了3年收益率445.45%的高回報(bào)。整體來(lái)看，Wind數(shù)據(jù)顯示，他目前的管理規(guī)模共10.71億元，管理過(guò)的基金幾何平均年化收益率11.8%。

2015年，劉明與老同事共同創(chuàng)辦東方阿爾法基金公司。經(jīng)過(guò)兩年籌備，2017年，東方阿爾法基金成立。據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年一季度末，公司管理規(guī)模達(dá)111.6億元，旗下基金產(chǎn)品12只，且均為混合型產(chǎn)品。公司一共擁有4名基金經(jīng)理。

董監(jiān)高需符合監(jiān)管規(guī)定

實(shí)際上，今年以來(lái)，已有多家基金公司發(fā)布高管變更公告，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行調(diào)整。6月13日，江信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，增聘副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人鄭清麗；5月28日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布公告，新任徐許為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；4月30日，國(guó)投瑞銀基金發(fā)布公告，4月28日起由汪斌出任公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

2022年2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對(duì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為作出詳細(xì)規(guī)定。按照要求，在《辦法》實(shí)施前已經(jīng)從業(yè)，但不符合辦法規(guī)定的從業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起1 年內(nèi)符合相應(yīng)的從業(yè)條件。

關(guān)鍵詞： 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 副總經(jīng)理 基金經(jīng)理