據(jù)中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局近日披露，乾道基金銷售有限公司(下簡(jiǎn)稱“乾道基金”)在基金銷售業(yè)務(wù)中存在內(nèi)部控制不健全；未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門；高管人員在關(guān)聯(lián)方擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)等多項(xiàng)問題，決定對(duì)該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

具體來看，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)，該公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在八大問題：

(資料圖片)

一是移動(dòng)端APP部分頁面信息展示有誤，且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求；

二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人；

三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備，內(nèi)部控制不健全，相關(guān)制度更新不及時(shí)；

四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核評(píng)價(jià)體系；

五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門；

六是業(yè)務(wù)開展獨(dú)立性不足，與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團(tuán)有限公司存在混同情況，高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團(tuán)有限公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)；

七是財(cái)務(wù)狀況不佳，投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元；

八是未及時(shí)向我局備案高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局指出，乾道基金上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》多條規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

關(guān)鍵詞： 中國證監(jiān)會(huì) 銷售業(yè)務(wù) 內(nèi)部控制