因存多方面違規(guī)問題，第三方基金銷售機構(gòu)——喜鵲財富基金銷售有限公司（簡稱“喜鵲財富”）遭西藏證監(jiān)局責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個月。

(相關(guān)資料圖)

在7月7日披露的罰單中，西藏證監(jiān)局直指喜鵲財富在經(jīng)營管理、內(nèi)部控制以及信息技術(shù)三方面存在的十余項違規(guī)行為。尤其是在法定代表人、董事長以及總經(jīng)理等相關(guān)高管人員發(fā)生變更時，未同步進行許可證換領(lǐng)、高管人員備案、離職審計等；在職人員從業(yè)資格獲取方面不達標(biāo)；以及信息技術(shù)相關(guān)高管、關(guān)鍵崗位人員、系統(tǒng)等配備方面存在欠缺等問題，被西藏證監(jiān)局重點關(guān)注。

值得注意的是，本次處罰案例中西藏證監(jiān)局還落實了“雙罰”機制，對公司董事長、法定代表人王崢峰出具警示函。

中基協(xié)網(wǎng)站顯示，目前已獲機構(gòu)會員資格的獨立第三方銷售機構(gòu)共有101家，喜鵲財富則是西藏轄區(qū)內(nèi)唯一一家獲基金銷售牌照的第三方機構(gòu)。

三類違規(guī)事項，喜鵲財富及其董事長遭“雙罰”

7月7日，西藏證監(jiān)局發(fā)布針對喜鵲財富的行政監(jiān)管措施，指出公司存在經(jīng)營管理、內(nèi)部控制以及信息技術(shù)方面的多類問題。

西藏證監(jiān)局認為，在經(jīng)營管理方面，喜鵲財富存在的問題主要為：

一是未在業(yè)務(wù)許可證記載事項（法定代表人）發(fā)生變更之日起5個工作日向中國證監(jiān)會換領(lǐng)許可證。天眼查顯示，喜鵲財富最新工商登記核準(zhǔn)日期為2021年9月24日，工商信息中顯示的法定代表人、總經(jīng)理、董事長仍為王艦正。而事實上，王艦正的任職時間為2019年10月24日至2021年9月24日。目前，公司董事長、法定代表人已變更為王崢峰。

二是前任總經(jīng)理張健任職期間在北京融微通達科技有限公司（簡稱“融微通達”）擔(dān)任經(jīng)理（2022年3月離職），未向西藏證監(jiān)局備案。天眼查顯示，融微通達為喜鵲財富全資控股股東，該公司成立于2009年1月13日，法定代表人為張健。

三是2021年12月和2022年1月在職人員中取得基金從業(yè)資格的人員分別為18人和17人，低于法定要求，未向西藏證監(jiān)局局報告。

四是部分市場營銷部、信息技術(shù)部門人員未取得基金從業(yè)資格。

在內(nèi)部控制方面，喜鵲財富的問題主要為：一是前董事長離職，未對其開展離任審計；二是在合規(guī)風(fēng)控人員未對私募基金銷售準(zhǔn)入出具專項合規(guī)和風(fēng)險評估報告的情況下，銷售私募基金產(chǎn)品；三是銷售負責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控人員未對銷售使用的基金宣傳推薦材料進行內(nèi)部合規(guī)審查，未出具合規(guī)審查意見；四是2021年度未開展監(jiān)察稽核并形成報告。

在信息技術(shù)方面，喜鵲財富的問題主要為：一是未配備首席信息官；二是未根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開展應(yīng)急演練；三是未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)；四是未開展對風(fēng)險監(jiān)測機制及執(zhí)行情況的有效性評估。

西藏證監(jiān)局表示，針對上述行為，決定對該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。

同時，西藏證監(jiān)局落實“雙罰”，對王崢峰采取出具警示函措施。除上述涉及的同類問題外，西藏證監(jiān)局還認為，王崢峰在任董事長、法定代表人期間，在經(jīng)營管理方面還存在設(shè)立從事基金銷售業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，未按照法規(guī)履行備案程序，同時分支機構(gòu)存在超地域范圍開展業(yè)務(wù)的情況。

西藏證監(jiān)局指出，王崢峰作為公司董事長、法定代表人對喜鵲財富存在的上述行為負有責(zé)任，因此決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

西藏唯一一家獲得基金銷售牌照的三方機構(gòu)

喜鵲財富成立于2015年，注冊資本為5755萬元，注冊地位于西藏拉薩市，也是西藏轄區(qū)唯一一家第三方基金銷售機構(gòu)。2017年2月27日，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，喜鵲財富正式取得“經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證”，產(chǎn)品涵蓋公募基金、信托、資管、私募等領(lǐng)域，其中主營基金產(chǎn)品業(yè)務(wù)，包括貨幣型、債券型、混合型、指數(shù)型等種類。

目前，公司在基金業(yè)協(xié)會登記的高管人數(shù)為2人，法定代表人、總經(jīng)理、董事長仍顯示為王艦正，副總經(jīng)理為孫寶東。此外，公司登記的員工人數(shù)為25人，主要運營團隊則涵蓋證券研究服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)運營、電話營銷、微信營銷、直播團隊和客戶服務(wù)團隊等。

喜鵲財富由融微通達全資控股。融微通達成立于2009年，屬于科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)，張健為公司法定代表人、董事長。根據(jù)喜鵲財富相關(guān)介紹，其股東公司主要從事地產(chǎn)設(shè)計及互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的技術(shù)開發(fā)、搜索優(yōu)化和運營工作。

融微通達兩大股東則分別是北京喜鵲財富科技股份有限公司（持股55%）和廣東博意建筑設(shè)計院（持股45%）。值得注意的是，廣東博意建筑設(shè)計院由佛山市順德區(qū)豪達企業(yè)管理有限公司全資控股，層層穿透后，天眼查顯示喜鵲財富的最終受益人為楊美容。

楊美容的身份頗有看點，天眼查顯示她為碧桂園教育投資有限公司執(zhí)行董事，不過她的另一個更加廣為人知的身份是——碧桂園董事長楊國強的胞妹。

另外，據(jù)天眼查顯示，碧有信的主要高管人員為執(zhí)行董事、經(jīng)理戴凱，以及監(jiān)事靳士偉；后者曾擔(dān)任喜鵲財富高管。

《電鰻快報》

關(guān)鍵詞： 法定代表人 信息技術(shù) 經(jīng)營管理