深圳私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布的深圳私募基金行業(yè)2021年發(fā)展情況報(bào)告顯示，截至2021年末，深圳4308家私募基金管理人合計(jì)管理19783只私募基金，管理規(guī)模達(dá)到2.27萬(wàn)億元。私募股權(quán)創(chuàng)投基金、私募證券投資基金規(guī)模雙雙實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，分別達(dá)到14711億元、6494億元，同比分別增長(zhǎng)了6.2%、56.3%。

截至2021年末，管理規(guī)模百億元以上的深圳私募基金達(dá)到47家，管理規(guī)模達(dá)到9711億元，占比深圳私募基金管理總規(guī)模的42.9%。其中，私募證券投資基金管理人實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)，13家機(jī)構(gòu)管理規(guī)模合計(jì)達(dá)到3013億元；31家私募股權(quán)創(chuàng)投基金管理規(guī)模合計(jì)達(dá)到6143億元。

由于投資者參與度不斷提升，深圳私募基金募資來(lái)源趨于多元化，境外資金增長(zhǎng)明顯。截至2021年，各類(lèi)私募基金投資者合計(jì)出資2.17萬(wàn)億元，較2020年末增長(zhǎng)12.4%。其中，境外直接投資者、QFII、RQFII等為代表的境外資金增長(zhǎng)明顯，出資規(guī)模達(dá)到94.8億元，較2020年末增長(zhǎng)57.8%；同時(shí)，機(jī)構(gòu)投資者依然是深圳私募基金的主要資金來(lái)源，出資規(guī)模達(dá)到1.68萬(wàn)億元，占比接近八成。

(資料圖)

在私募股權(quán)創(chuàng)投基金的募資來(lái)源中，機(jī)構(gòu)投資者出資規(guī)模達(dá)到1.28萬(wàn)億元，占比達(dá)到85%。以政府出資、引導(dǎo)基金、養(yǎng)老金與社保基金及保險(xiǎn)資金未來(lái)的中長(zhǎng)期資金出資規(guī)模比較大，達(dá)到1761億元，占比11.7%。其中，保險(xiǎn)資金增長(zhǎng)較快，出資規(guī)模達(dá)到849億元。

值得注意的是，深圳私募基金積極開(kāi)展特色業(yè)務(wù)，加速推進(jìn)深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。截至2021年末，市、區(qū)兩級(jí)政府共設(shè)立政府引導(dǎo)基金14只，基金總規(guī)模達(dá)1567億元，財(cái)政實(shí)繳出資規(guī)模達(dá)到1545億元，占比超過(guò)98%。其中，深圳市引導(dǎo)基金規(guī)模超過(guò)1000億元，共參股子基金143只，參股基金總規(guī)模超過(guò)4700億元，撬動(dòng)社會(huì)資本比例近4倍；各直投子基金已投項(xiàng)目超過(guò)3000個(gè)，七大戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域的項(xiàng)目超過(guò)2600個(gè)，投資金額超過(guò)1800億元。

在深圳轄區(qū)私募基金規(guī)模不斷增長(zhǎng)的同時(shí)，部分私募機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)、實(shí)施非法集資、“殼”買(mǎi)賣(mài)屢禁不止等亂象時(shí)有發(fā)生。深圳證監(jiān)局持續(xù)開(kāi)展私募產(chǎn)品備案情況專(zhuān)項(xiàng)稽查，打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為，保障私募行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

7月19日，深圳證監(jiān)局在《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)（2022年第4期）》中指出，部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場(chǎng)外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷(xiāo)后，買(mǎi)“殼”賣(mài)“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。

“私募‘殼交易’近幾年各地都有冒頭，因?yàn)樗侥蓟饌浒傅怯浺筇岣吡耍侥甲?cè)程序嚴(yán)格，審批時(shí)間長(zhǎng)。部分機(jī)構(gòu)未滿(mǎn)足備案要求又急著發(fā)產(chǎn)品，就會(huì)走捷徑去買(mǎi)‘殼’。”深圳一名私募基金管理人對(duì)記者表示，“部分在生存線上掙扎的小私募機(jī)構(gòu)，沒(méi)有持續(xù)經(jīng)營(yíng)意愿后，可能不會(huì)直接注銷(xiāo)，而是留下1至2個(gè)產(chǎn)品?！畾ぁ瑫r(shí)尋找中介轉(zhuǎn)賣(mài)‘殼’。”

這名私募基金管理人認(rèn)為，目前在監(jiān)管層面對(duì)私募基金管理人申請(qǐng)實(shí)際控制人變更審核更嚴(yán)格，有效遏制了私募“殼”交易。

近年來(lái)，深圳證監(jiān)局穩(wěn)步開(kāi)展私募基金清理整治工作，通過(guò)“打擊一批、化解一批、整改一批、出清一批”，推動(dòng)私募基金業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

深圳證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)李至斌表示，深圳作為資本市場(chǎng)重鎮(zhèn)、粵港澳大灣區(qū)核心引擎城市，具有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和營(yíng)商環(huán)境。深圳私募證券基金行業(yè)應(yīng)該充滿(mǎn)信心，直面挑戰(zhàn)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，不斷構(gòu)筑自身優(yōu)勢(shì)、特色和核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成新的產(chǎn)業(yè)集群，助力深圳經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 私募基金 私募機(jī)構(gòu) 基金管理人