作為一家成立近17年的老牌公募基金公司，益民基金旗下僅有2位基金經理。近日，該公司及前任總經理相繼因信息披露不及時受到處罰

(資料圖)

8月的基金圈，離任、離職消息吸引人眼球的同時，部分基金公司的基金經理增聘也備受關注，益民基金就是其中之一。

8月13日，益民基金旗下益民核心增長、益民創新優勢、益民紅利成長、益民服務領先4只基金發布基金經理增聘公告，新增高喜陽為基金經理，與趙若瓊共同管理上述4只產品。至此，該公司旗下基金經理增至兩人。

但是，益民基金的窘況并不僅于此。截至今年二季度末，該公司管理規模僅為11.83億元，旗下只有6只混合型基金，而貨幣型基金、債券型基金、股票型基金則因存量產品清盤而消失。

與此同時，8月11日，北京證監局發布了一則對康健的行政處罰決定書。內容顯示，因未及時披露董事長變動及超過50%董事變更事項、未及時報送董事長離任審計報告事項，對益民基金時任總經理康健給予警告，并處合計6萬元罰款。

不久前，益民基金已經因上述兩項違法行為收到了一紙罰單。8月2日，北京證監局對益民基金給予警告，合計處以16萬元罰款。

管理規模創近三年新低

時隔近3個月，益民基金終于迎來第二位基金經理。8月13日，益民基金宣布旗下益民核心增長、益民紅利成長等4只基金均新增高喜陽為基金經理，與趙若瓊共同管理。

資料顯示，高喜陽于2022年6月加入益民基金，現任公司權益投資總監兼投資部總經理，曾在中原證券、天弘基金、工銀瑞信基金、中歐基金、新沃基金等機構供職。

雖然目前益民基金已有兩位基金經理，不過這家公司的人才依舊捉襟見肘。Wind數據顯示，截至目前，全市場共有3111位基金經理，每家公司基金經理平均人數為17人，中位數在12人。

其實，這從一個側面映射出益民基金發展過程中面臨的“困境”。與基金經理數量一樣迷你的，還有該公司的管理規模。截至今年二季度末，該公司管理規模為11.83億元，創下該公司近三年管理規模新低。

橫向比較發現，與益民基金同期成立的匯添富基金、建信基金、工銀瑞信基金、交銀施羅德基金等公司，不少基金公司規模已超過5000億元。

益民基金的管理規模也曾有過輝煌時刻。在2007年三季度末，該公司管理規模達到157.3億元的巔峰。此后，該公司管理規模縮水成為“主基調”。自2017年二季度末開始，該公司管理規模持續徘徊在20億元之下。

那么，這家老牌“信托系”公募基金公司為何“淪落”至此？

或與益民基金頻繁高管變動有關。以總經理為例，該公司首位總經理劉義鵬于2009年4月離任；2010年12月，第二任總經理祖煜任期不滿1年離職；2011年1月，雷學軍履新成為該公司第三任總經理，直至2015年12月25日因個人原因辭職；2016年1月，該公司又迎來第四任總經理黃樺；2018年9月，副總經理康健因工作安排轉任公司總經理。之后，康健因個人原因在2021年12月30日離任，董事長黨均章代任總經理一職。今年6月，王明德成為該公司第六任總經理。

新基金發行方面，《投資時報》研究員根據Wind數據統計發現，自2018年4月23日益民優勢安享成立后，在2019年、2020年、2021年，該公司旗下無一只新基金成立，“完美”躲過公募發展“大年”，且今年以來（截至8月16日）該公司也未申報和發行新基金。

此外，早期由于監管機構向益民基金開出責令整改罰單，該公司連續3年多（2008年至2012年6月）未發行新產品，因此，錯過一個發展的黃金周期。

基金公司、前總經理輪流收罰單

值得注意的是，益民基金面臨“長不大”、高管變動頻繁、人才儲備不足等煩惱的同時，還因信息披露不及時被處罰。

根據北京證監局的行政處罰決定書內容，2018年8月4日，益民基金召開2018年第一次股東大會，選舉紀小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經長、李萍7人為公司第三屆董事會董事，其中康健、竇仁政、徐經長、李萍4人為新任董事。該次股東會后，益民基金董事變更超過董事總人數的50%。同日，益民基金召開第三屆董事會第一次會議，選舉紀小龍擔任公司第三屆董事會董事長，原董事長翁振杰不再擔任公司董事長。

根據《信披辦法》第23條規定，益民基金應當在兩日內編制臨時報告書，對董事長變動及超過50%董事變更事項進行公告，不過該公司未在規定時間內履行信息披露義務。

另外，依據《高管辦法》第39條第1款規定，益民基金應當自原董事長翁振杰離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會，該公司未在規定期限內履行報告義務。

北京證監局認為，康健時任益民基金總經理，全面負責公司工作，未勤勉盡責，是上述行為直接負責的主管人員。關于益民基金未及時披露董事長變動及超過50%董事變更事項、關于益民基金未及時報送董事長離任審計報告事項，對康健給予警告，并處合計6萬元罰款。

事實上，時任益民基金總經理康健收到罰單之前，對益民基金的處罰已經落地。8月2日，同樣因上述兩項違法行為，北京證監局給予益民基金警告，合計處以16萬元罰款。

早在今年3月25日，益民基金披露的基金年報顯示，因2018年該公司未及時披露高級管理人員變更事項、未及時報送高級管理人員離任審計報告，中國證監會于2021年8月31日決定對該公司立案調查，調查事項不涉及基金財產和基金管理業務。

對于公司未來公募基金布局、處罰后續影響等問題，《投資時報》向益民基金發送了溝通函，截至目前尚未收到回復。

益民基金近三年管理規模變化

數據來源：Wind

關鍵詞： 益民基金 基金經理 審計報告