開年第一個月，證監會、全國股轉公司、中國人民銀行對證券公司及其從業人員共下發6張罰單，意在嚴肅懲辦各類違規違法主體，促進證券市場健康穩定發展。

據《證券日報》記者統計，這6張罰單中，2張罰單為對債券承銷與受托管理業務違規的處罰，3張罰單為對證券從業人員違規進行證券交易的處罰，另有一張罰單為對新三板主辦券商未認真履行審慎核查義務的處罰。

因債券業務違規

兩家券商受證監會處罰

開年首月，由證監會及其派出機構累計下發了4張罰單，其中3張罰單對相關機構或個人采取出具了警示函監管措施，1張罰單則是對相關個人采取了罰款措施。

從處罰原因來看，因債券承銷與受托管理業務違規而受處罰的券商共有2家，另外2張罰單則是對某券商營業部工作人員在任職期間存在違規證券交易行為采取的處罰。

這2個因債券承銷與受托管理業務違規而受處罰的債券項目均為公司債項目。其中，據江蘇證監局公告顯示，東海證券作為順風光電發行公司債券“15順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現前述違規行為。并未在其出具的《順風光電投資(中國)有限公司2015年非公開發行公司債券受托管理事務報告》中披露，從而違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定，決定對其采取出具警示函的監管措施。

華創證券在1個公司債項目盡職調查階段，未采取有效手段對發行人之實際控制人的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責并保持應有的執業謹慎。另外，在受托管理階段，對發行人合同執行與約定嚴重不符、實物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況(實際被發行人原實際控制人占用)未予以充分關注，從而未進一步審慎核查并獨立判斷，導致最終未能識別并督促發行人糾正募集資金使用違規的情形。對此，江蘇證監局對華創證券及副總經理兼投資銀行部總經理、團隊負責人、該項目負責任人、項目組成員采取出具警示函的監管措施。

對于這2單處罰，當地證監局表示，證券公司應加強對《證券法》和《公司債券發行與交易管理辦法》等相關法律法規的學習，增強守法合規意識，對存在的問題切實進行整改。

另外，2名證券從業人員在今年1月份收到了證監會及其派出機構的罰單。其中，證券從業人員趙敏踩“監管紅線”，控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票，違反《證券法》相關規定，構成《證券法》違法行為。因此，證監會對趙敏處以60萬元罰款決定，此單處罰成為2019年券商從業人員被處罰“第一單”。另外，安徽證監局公告顯示，王暉在某上市券商馬鞍山雨山西路營業部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為。違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十三條、第二十七條的規定，由安徽證監局對其采取出具警示函的監管措施。

央行和全國股轉公司

各開出1張罰單

《證券日報》記者發現，全國股轉公司和中國人民銀行也在今年1月份對2家證券公司共下發了2張罰單。

據全國股轉公司發布的公告顯示，作為推薦盛天傳媒掛牌的主辦券商，國都證券未能認真履行審慎核查義務，導致未能發現盛天傳媒 1.149億元大額存單質押未披露的事實。對于國都證券未能勤勉盡責的違規行為，全國股轉公司對國都證券采取出具警示函的自律監管措施。

中國人民銀行成都分行在發布最新營業管理部行政處罰信息公示表中顯示，某上市券商成都二環路南二段證券營業部因未按規定履行客戶身份識別義務，遭中國人民銀行成都分行營業管理部處以22.5萬元罰款。另外，對1名相關責任人員處以1.5萬元罰款。

堅守法律法規的底線，堅守職業道德的底線是證券行業一直堅持的原則。總體來看，開年首月券商密集收到罰單這一現象仍暴露出一線營業部或業務部門存在合規問題。證監會多次強調，監管部門將持續打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩定發展，切實維護廣大投資者的合法權益。(王思文)

關鍵詞： 券商 罰單 合規管控