2022年，農(nóng)發(fā)行龍巖分行認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)工作要求，深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，完善內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，夯實(shí)全面依法治行基礎(chǔ)，提升反洗錢工作質(zhì)效，提高案件防控水平，為促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。

持續(xù)深化案件防控管理。一是落實(shí)案防網(wǎng)格化管理。印發(fā)《龍巖分行2022年案件防控工作計(jì)劃》，按季度召開案防工作會(huì)議，建立健全案件防控網(wǎng)格。二是開展案防案件處置應(yīng)急演練。4月組織開展由省、市、縣分支行聯(lián)合參加的2022年度案防案件處置應(yīng)急演練，進(jìn)一步提高全行員工應(yīng)對案件處置應(yīng)急協(xié)調(diào)能力。三是開展員工異常行為排查。2022年累計(jì)開展2次員工異常行為排查，通過觀察、談話、檢查、自查、查詢和走訪等方式，特別是走訪了市紀(jì)委監(jiān)委、公安局、人行、銀保監(jiān)分局等外部單位，拓展排查手段，全面排查包括在崗員工、退休員工、勞務(wù)派遣和服務(wù)外包人員共計(jì)185人，經(jīng)排查，轄內(nèi)全體員工情況良好，未發(fā)現(xiàn)存在異常行為情況。四是開展“一把手講案防促合規(guī)”活動(dòng)。4月、10月分別由長汀縣、上杭縣支行行長授課，全面提高“關(guān)鍵少數(shù)”對案防工作重要性的認(rèn)識，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)示范帶頭作用。

大力完善內(nèi)控體系建設(shè)。一是深化合規(guī)管理機(jī)制。印發(fā)龍巖分行《2022年持續(xù)深化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作方案》，進(jìn)一步鞏固和拓展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)成果。二是落實(shí)內(nèi)控合規(guī)垂直管理。印發(fā)《龍巖分行縣級支行“三合一”專員考核實(shí)施方案（試行）》，促進(jìn)縣級支行“三合一”專員履職盡責(zé)。召開“三合一”專員工作會(huì)議，聽取“三合一”專員工作匯報(bào)和經(jīng)驗(yàn)交流，組織風(fēng)險(xiǎn)管理部/內(nèi)控合規(guī)部、人力資源部和紀(jì)委辦公室圍繞“三合一”專員履職內(nèi)容，有針對性地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升“三合一”專員的合規(guī)履職能力，內(nèi)控垂直管理取得良好成效。三是做好內(nèi)控評價(jià)工作。組織轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)開展內(nèi)控評價(jià)過程評價(jià)自評工作，認(rèn)真核對分析各項(xiàng)數(shù)據(jù)，確保2022年內(nèi)部控制評價(jià)工作有序推進(jìn)。

著力抓好合規(guī)文化建設(shè)。一是落實(shí)“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年計(jì)劃。制定《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行龍巖分行“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年行動(dòng)計(jì)劃》，積極開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)文化標(biāo)識宣傳、“合規(guī)護(hù)航發(fā)展”主題文化月，“黨建+合規(guī)”系列活動(dòng)、領(lǐng)導(dǎo)干部“述廉述職述合規(guī)”、推廣運(yùn)用“試題庫”、“三新員工”合規(guī)宣誓等活動(dòng)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)走深走實(shí)。二是普及金融知識。通過歲末年初反洗錢宣傳、“3·15”消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)教育宣傳周、“4·15”國家安全教育日、《反有組織犯罪法》頒布、“美好生活·民法典相伴”主題宣傳月、防范非法集資宣傳月、“普及金融知識萬里行”“普及金融知識 守住‘錢袋子’”“反洗錢與禁毒”“情暖新市民，金融在行動(dòng)”《福建省實(shí)施<反恐怖主義法>辦法》、金融知識普及月、憲法宣傳周等活動(dòng)，采用“線上線下”雙驅(qū)動(dòng)方式，積極向員工、客戶、社會(huì)群眾開展金融知識宣傳活動(dòng)，充分體現(xiàn)農(nóng)發(fā)行服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的擔(dān)當(dāng)使命。三是重視合規(guī)教育。組織員工集中學(xué)習(xí)《憲法》《民法典》《反有組織犯罪法》《反洗錢法》《反恐怖主義法》《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》等法律法規(guī)，提高員工法律素養(yǎng)，將合規(guī)意識滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)。加強(qiáng)員工警示教育，通過觀看“零容忍”系列警示教育片、學(xué)習(xí)“典型案例”、開展黨委書記及紀(jì)委書記講廉政黨課等活動(dòng)，筑牢拒腐防變思想防線。

深入推進(jìn)反洗錢工作管理。一是重視檢查督導(dǎo)工作。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干對轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作現(xiàn)場督導(dǎo)，檢驗(yàn)各營業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢工作落實(shí)情況，夯實(shí)反洗錢管理基礎(chǔ)。印發(fā)《龍巖分行2022年反洗錢和反恐怖融資工作自查自糾方案》，嚴(yán)格對照檢查要點(diǎn)對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)涉及的業(yè)務(wù)、崗位、人員開展自查自糾，促進(jìn)基層反洗錢工作提質(zhì)增效。二是開展分類評級自評。細(xì)致梳理反洗錢全年工作細(xì)節(jié)，認(rèn)真開展反洗錢分類評級自評工作。三是開展“一把手講反洗錢”活動(dòng)。由市分行行長為全體員工講授反洗錢知識，總結(jié)概括反洗錢各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題，并對反洗錢工作方向提出建議，切實(shí)增強(qiáng)全行員工對反洗錢工作的重視程度。（文/尹星玥）

免責(zé)聲明：市場有風(fēng)險(xiǎn)，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。

關(guān)鍵詞：