為強化內控合規管理，提升案防風控能力和內部基礎管理水平，推進業務高質量發展，農發行三明市分行實行綜合檢查“四步走”，確保工作走深走實，扎牢合規“安全網”。

一、加強組織，提高“站位”。高度重視，召開專題會議研究部署，制定檢查方案，把握工作要求，明確檢查內容，指定風險管理部/內控合規部為牽頭部門，協同其他部門共同開展，統一思想、齊抓共管、切實履行主體責任，確保2022年度綜合檢查工作順利進行。

二、全面檢查，杜絕“走位”。一是自主查，市分行各部室、各縣級支行嚴格對照制度辦法和《檢查清單》，深入開展自查，業務部門風險合規專員和縣級支行“三合一”專員對自查情況進行監督，了解、督導自查進度，確保自查有序開展。二是落地查，市分行各條線抽調業務骨干組成檢查組對縣級支行進行督導檢查，對照447個檢查點，運用檢查工具，做到業務、流程、人員檢查全覆蓋。三是重點查，在全面檢查基礎上，對中央巡視整改工作落實情況、外部監管機構檢查要求、內外部檢查發現問題頻發領域和薄弱環節等進行重點檢查，做好與本行重點領域“三不”一體推進專項治理活動、屢查屢犯問題根源性治理等重點工作任務的統籌銜接，全面反映問題，杜絕檢查走形式、走過場。

三、狠抓整改，落實“到位”。一是建立問題整改清單。對檢查發現的問題，嚴格建立清單，明確整改措施、責任人、時間表，實行記賬、對賬、銷賬全過程臺賬管理。二是堅持立查立改原則。對于短期能夠整改的，做到邊查邊改、即查即改，確保第一時間整改到位；短期內無法完成的，實施掛圖作戰，倒排工期、壓茬推進；對于整改過程中出現新情況、新問題，及時補充完善整改措施，確保整改取得實效。三是統一追責問責標準。嚴格按照我行有關追責問責制度辦法，實行分類精準追責問責，嚴格落實盡職免責；對明令禁止、屢查屢犯的從嚴追責問責；保證同質同類問題追責問責尺度一致性，防止畸輕畸重。

四、巧妙運用，推動“進位”。一是加強問題分析，以檢查發現的問題為切入點，認真分析問題形成原因，舉一反三，標本兼治，在“當下改”的基礎上建立“長久立”的機制，不斷提升基礎管理水平。二是強化成果運用。將檢查發現問題和整改信息及時錄入內外部監督檢查一體化整改系統，為延續性跟蹤檢查提供支撐；總結經驗和做法，對于問題成因屬于制度、系統缺陷的，積極向上級行反饋意見和提出工作建議，促進全行業務健康發展。（文/陳新華）

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